[多选题] 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。A .企业与关联企业的关系B .产品的技术特点及发展方向C .国家补贴情况D .外汇风险
[判断题] 美国证券交易委员会（SEC）及中国香港联交所批准全方位宣传之前，不能宣传（尤其在美国）公司改组上市方面的实质性内容。（）A . 正确B . 错误
[单选题]申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应该有（）名股东。A .100B .200C .300D .400
[判断题] 首次申请H股上市的公司须保证上市后至少有1名执行董事常驻香港。（）A . 正确B . 错误
[单选题]申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少（）。A .20%B .25%C .30%D .35%
[判断题] 对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（）A . 正确B . 错误
[单选题]B股首次或增资发行需要报（）批准。A .中国人民银行B .交易所C .中国证监会D .财政部
[判断题] 依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署“责任声明书”。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 境内上市外资股的投资主体有（）A . 外国的自然人、法人和其他组织;B . 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;C . 定居在国外的中国公民;D . 拥有外汇的境内居民。
[单选题]正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。A .8%B .10%C .13%D .16%
[多选题] 国际推介与询价包括的环节有（）。A . 预路演B . 路演推介C . 簿记定价D . 国际配售
[判断题] 内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值至少为1亿港元。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 申请发行B股，需要提交的材料有（）。A .公司章程B .招股说明书C .资金运用的可行性分析D .发行方案
[判断题] 申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 所属企业到境外上市，上市公司应当就下述事件（）发生后次日履行信息披露义务。A . 所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。B . 所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。C . 所属企业获准境外发行上市。D . 任何可能引起股价异常波动的重大事件
[判断题] 最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有（）。A .重置成本法B .现行市价法C .清算价格法D .收益现值法
[单选题]上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。A .5%B .10%C .15%D .20%
[多选题] 内地企业在香港创业板发行与上市的条件中，运作历史要求若新申请人符合下述条件（）之一，按规定可减至12个月。A . 会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。B . 上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。C . 上市时预计市值不少于4亿港元。但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。D . 上市时预计市值不少于5亿港元。但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。
[单选题]H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。A .6，20%B .12，30%C .6，30%D .12，20%
[单选题]首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。A .3000B .4000C .5000D .6000
[单选题]国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（）亿元人民币,过去1年税后利润不少于（）万元人民币。A .5，5000B .4，6000C .3，500D .2，600
[多选题] 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（）。A .主承销商B .国际协调人C .律师D .估值师
[多选题] 在盈利和市值方面符合下列（）条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。A .有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元，市值1.5亿港元B .有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元C .有连续3年的营业记录，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元D .公司管理层有5年所属业务和行业的经验，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5
[单选题]内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。A .3000，25%B .5000，20%C .3000，20%D .5000，25%
[单选题]我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。A . 1B . 2C . 3D . 5
[多选题] 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（）A . 新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元;B . 无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。C . 若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。D . 如发行人预期上市时市值超过100亿港
[多选题] 公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是（）。A .对公司的财务状况进行审计B .判断公司的实际资产价值C .对股票的价格进行预测D .对公司的盈利预测进行审核
[多选题] 申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合（）。A .所筹资金用途符合国家产业政策B .发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币C .发起人认购的股本总额不少于拟发行股本总额的35%D .最近2年内连续盈利