[多选题] 财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在（）。A . 估计信息B . 虚假记载C . 误导性陈述D . 重大遗漏
[多选题] 香港联合交易所在（）情况下，就《创业板上市规则》第11.12A条而言基于本交易所接纳的理由，有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期，也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11.12A（2）及（3）条有关拥有权及管理层的规定。A . 准申请人为新成立的"项目"公司。B . 准申请人为矿业公司C . 准申请人为林业公司D . 在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者
[多选题] 内地企业在香港创业板发行与上市时，对公众持股市值和持股量的要求是（）。A . 新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元B . 新申请人预期在上市时的市值不得低于2亿港元C . 对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时由公众人士持有的证券总数，必须占发行人已发行股本总额至少25%D . 如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元并满足相关条件，另外香港联合交易所亦确认该证券数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常运作，则香港联合交易所可酌情接纳介于15%至25%之间的一个较低比例
[单选题]（）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。A . 招股说明书B . 认购申请书C . 信息备忘录D . 招股章程
[多选题] 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（）。A .如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元B .如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元C .若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%D .若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发
[单选题]所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（）履行信息披露业务。A . 次日B . 第3日C . 第4日D . 第5日
[单选题]境内上市外资股采取记名股票形式，（）。A .以人民币标明面值、认购、买卖B .以外币标明面值、认购、买卖C .以人民币标明面值，以外币认购、买卖D .以外币标明面值，以人民币认购、买卖
[判断题] 对股份有限公司占用的土地进行评估时，无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时的预期市值也不得少于3000万港元。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时公众持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的20%。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 在发行境内上市外资股时，信息备忘录编写不用考虑我国关于B股发行招股说明书内容和信息披露规则的要求。（）A . 正确B . 错误
[单选题]公司所属企业申请到境外上市，应当按照（）的要求编制并报送申请文件及相关材料。A . 中国证券业协会B . 中国证监会C . 商务部D . 国家工商行政管理总局
[多选题] 关于外资股招股说明书的要求包括（）。A . 外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式B . 外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写C . 公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时，除募集地法律另有规定外，应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供D . 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行阶段需要准备3种招股书。
[多选题] 境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（）。A .尽职调查B .持续督导C .信息披露D .监督管理
[单选题]簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的（）。A . 敏感性B . 适应性C . 偏好性D . 倾向性
[判断题] 内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于1亿港元。（）A . 正确B . 错误
[单选题]我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（）。A . 国际货币市场B . 欧洲货币市场C . 境外证券市场D . 国际金融市场
[判断题] 由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差别，需要国际会计师事务所参照国际会计准则，对企业的会计报表进行调整并公开披露。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。（）A . 正确B . 错误
[单选题]以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达（）以上。A .5、20%B .5，15%C .4，20%D .4，15%
[判断题] 香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。（）A . 正确B . 错误
[单选题]上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。A .20%B .30%C .50%D .60%
[多选题] H股发行的核准程序包括（）。A . 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请B . 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门C . 聘请中介机构D . 向香港联交所提出申请
[判断题] 内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 公司境内上市外资股时，需要聘请的中介结构必须包括（）。A . 承销商B . 境外法律顾问C . 国际会计师事务所D . 境外评估机构
[单选题]高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A .3%B .5%C .10%D .15%
[判断题] H股上市公司控股股东必须承诺上市后12个月内维持控股股东地位，即30%的持股比例。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（）A . 正确B . 错误