A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
B.违背客户的委托为其买卖证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金