[多选题]

下列关于合规风险说法,正确的有(  )。

A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险

B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险

C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险

D.合规风险包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险

E.合规风险一般独立于法律风险讨论

参考答案与解析:

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下列关于合规风险说法,正确的有(  )。

[多选题]下列关于合规风险说法,正确的有(  )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险

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  • 下列关于合规风险说法,正确的有(  )。

    [多选题]下列关于合规风险说法,正确的有(  )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险

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  • 下列关于合规风险的说法,正确的有()。

    [多选题]下列关于合规风险的说法,正确的有()。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险C

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  • 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有(  )。

    [多选题]下列关于法律风险与合规风险说法正确的有(  )。A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B.合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C.法律风险侧重于民

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  • 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。

    [多选题] 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。A . 法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B . 合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C . 法律风险侧重于民事责任的承担D . 法律风险和合规风险不会同时发生

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  • 下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。

    [单选题]下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。A . 合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C . 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D . 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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  • 下列关于合规报告的说法,正确的有(  )。

    [多选题]下列关于合规报告的说法,正确的有(  )。A.证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告;每年4月30日前报送上一年的年度合规报告B

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  • 关于合规风险报告,下列说法错误的是()。

    [单选题]关于合规风险报告,下列说法错误的是()。A . 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B . 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C . 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D . 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

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  • 以下关于合规风险定义正确的有()。

    [多选题]以下关于合规风险定义正确的有()。A.商业银行因没有遵循法律.规则和准则可能遭受法律制裁的风险B.商业银行因没有遵循法律.规则和准则可能遭受监管处罚的

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  • 下列关于合规风险的说法中,错误的是()。

    [单选题]下列关于合规风险的说法中,错误的是()。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭

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  • 下列关于合规风险说法,正确的有(  )。