A.向高级管理层提交的全面审计工作报告
B.内部审计部门开展异地审计的,应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银行业监督管理委员会派出机构
C.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改的情况下,应直接向中国银行业监督管理委员会报告相关情况
D.外部中介机构对银行的审计报告
[判断题]商业银行销售不需要审批的理财计划之前,不需要向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。( )A.对B.错
[多选题] 内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。A . 制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划B . 向董事会提交的全面审计工作报告C . 内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构D . 外部中介机构对银行的审计报告E . 内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况
[判断题]商业银行开展其他个人理财业务活动,不需要审批也不需要向中国银行业监督管理委员会的派出机构报告。( )A.对B.错
[单选题]国务院证券监督管理机构由()组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会A.①②B.①③C.①④D.③④
[单选题]国务院证券监督管理机构由()组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会A.①②B.①③C.①④D.③④
[名词解释] 中国证券监督管理委员会
[单选题]商业银行在销售不需要审批的理财计划之前,应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前(),将规定资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。A.5日B.10日C.15日D.20日
[单选题]商业银行在销售不需要审批的理财计划之前,应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前( ),将规定资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。A.5日B.10日C.15日D.20日
[单选题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().A.证券公司向监管机构的报告制度B.举报制度C.信息披露D.检查制度
[单选题]中国证券监督管理委员会属于( )。A.中介机构B.自律性组织C.证券市场的实体D.监管机构