A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.合规风险一般独立于法律风险讨论
[单选题]关于合规风险报告,下列说法错误的是()。A . 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B . 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C . 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D . 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
[单选题]下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。A . 合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C . 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D . 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
[单选题]下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
[单选题]下列关于合规风险.操作风险.声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。A.合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现
[单选题]下列关于合规管理的说法中,错误的是()。A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律.规则和准则相一致B.商业银行的经营活动违反了法律.规则和准则可能遭受
[多选题]下列关于合规风险说法,正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
[多选题]下列关于合规风险说法,正确的有( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭
[多选题]下列关于合规风险说法,正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
[单选题]下列关于合规的说法错误的是()。A . 合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则B . 合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险C . 合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作D . 合规人人有责,合规应当从基层做起
[多选题]下列关于合规风险的说法,正确的有()。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险C