A.特定政策的实施与评价
B.特定程序的实施与评价
C.合规风险评估
D.合规性测试
E.合规培训与教育
[单选题]合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.合规性测试D.合规收益计算
[判断题] 商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()A . 正确B . 错误
[单选题]合规部门的基本职责之一是制订并执行()为本的合规管理计划。A.效率B.利益C.人员D.风险
[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。()A.对B.错
[判断题] 合规管理是合规管理部门自身的工作。A . 正确B . 错误
[单选题]以风险为本的合规管理计划的内容不包括()。A.合规风险评估B.合规风险框架C.特定政策和程序的实施与评价D.合规性测试
[多选题] 以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?()A .特定政策和程序的实施与评价B .合规风险评估C .合规性测试D .合规培训与教育
[判断题] 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。A . 正确B . 错误
[多选题] 合规管理部门履行的职责包括()。A . 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B . 通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试C . 持续关注法律、规则和准则的最新发展D . 对新员工进行合规培训E . 制定合规管理计划
[单选题]()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A . 监事会B . 督察长C . 合规与风险管理委员会D . 合规与风险控制部