A.持续关注法律.规则和准则的最新发展,正确理解法律.规则和准则的规定及其精神,准确把握法律.规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
B.制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等
C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求
D.组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南,并评估管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导
E.保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况