A.责令改正,并处以警告、罚款
B.追究刑事责任
C.撤销该机构
D.给予行政处分
[单选题]对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。A.责令改正,并处以警告、罚款B.追究刑事责任C.撤销该机构D.给予行政处分
[单选题]基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金,( )将不予办理基金备案业务。A.中国证券登记结算有限公司B.中国银行业监督管理委员会C.中国证
[单选题]从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的()。A.1/5B.1/4C.1/3D.1/2
[主观题]基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金,销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()此题为判断题(对,错)。
[单选题]基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。A .合法合规B .授权经营C .分级管理D .联网运作E .风险控制
[单选题]基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。A .合法合规B .授权经营C .分级管理D .联网运作E .风险控制
[判断题] 未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。()A . 正确B . 错误
[单选题]具有基金代销业务资格的商业银行,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工总数的( )。A.五分之一B.三分之一C.二分之一D.三分之二
[单选题]商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。A .1/2B .1/3C .1/4D .1/5
[多选题] 基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。A . 开户B . 赎回C . 转托管转出D . 销户