当前位置： 找题吧 >  期货从业资格 期货法律法规
[多选题]

对期货公司的下述（　　）行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

A.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险

B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口

C.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复

D.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

参考答案与解析：

相关试题

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下（　　）处罚。[2014年11月真题]

[多选题]对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下（　　）处罚。[2014年11月真题]A.处5万元的罚款B.处2万元罚款C

  • 查看答案

    • 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。( )

    [主观题]期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（ ）

  • 查看答案

    • 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（）

    [判断题] 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（）A . 正确B . 错误

  • 查看答案

    • 期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行（　　）。[2014年11月真题]

    [多选题]期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行（　　）。[2014年11月真题]A.统一财务管理B.统一会计核算C.统一风险管理D.统一结算

  • 查看答案

    • 根据《行政处罚法》的规定，可以实施行政处罚行为的主体包括（）。

    [多选题] 根据《行政处罚法》的规定，可以实施行政处罚行为的主体包括（）。A . 享有行政处罚权的行政机关B . 法律、法规授予行政处罚权的组织C . 行政机关依法委托行使行政处罚权的组织D . 具有公共管理职能的组织

  • 查看答案

    • 根据《行政处罚法》的规定，可以实施行政处罚行为的主体包括()。

    [多选题]根据《行政处罚法》的规定，可以实施行政处罚行为的主体包括()。A.享有行政处罚权的行政机关B.法律、法规授予行政处罚权的组织C.行政机关依法委托行使行

  • 查看答案

    • 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列（　　）情形，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依据有关规定作出行政处罚。[2014年7月真题]

    [多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列（　　）情形，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依据有关规定作出行政处罚。[201

  • 查看答案

    • 中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（　）。

    [单选题]中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（　）。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书

  • 查看答案

    • 行政处罚(2004年4月真题)

    [问答题]行政处罚(2004年4月真题)

  • 查看答案

    • 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚？（　　）[2015年3月真题]

    [多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚？（　　）[2015年3月真题]A.以夸大资

  • 查看答案

    • 对期货公司的下述（　　）行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]