[多选题]

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

参考答案与解析:

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令

[多选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()A .未按规定履行职责B .违规兼职或者未按规定报告兼职情况C .未按规定参加业务培训D .未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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  • 期货公司董事.监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。()

    [判断题]期货公司董事.监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。()A.对B.错

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  • 期货公司董事.监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    [单选题]期货公司董事.监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C

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  • 中国证监会派出机构依照()对期货公司董事.监事和高级管理人员进行监督管理。

    [多选题]中国证监会派出机构依照()对期货公司董事.监事和高级管理人员进行监督管理。A.《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条

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  • 期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

    [多选题]期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定报告高

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  • 中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话问题。

    [主观题]中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话问题。当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有何种情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

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  • 首席风险官有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话.出具警示函等监管措施。

    [B单选题]首席风险官有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话.出具警示函等监管措施。A.无故不参加培训B.连续两次不参加培训C.培训考试成绩

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    [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6

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    [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6

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  • 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货

    [主观题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。( )

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  • 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。