A.是否存在非法委托或者超范围委托等行为
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
[多选题]期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对监督检查的事项有()。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金.
[多选题]期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有( )。A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B.在通知客户追回保
[单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。[2015年5月真题]A.协助办理开户手续B.代客户收付期货保证金C.代客户进行期货结算D.代客
[多选题]( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。[2014年9月真题]A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所
[多选题]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。[2015年11月真题]A.公司治理和内部控制制度B.公司风险监管指标管理制
[单选题]证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。[2015年5月真题]A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接
[单选题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题]A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董
[多选题]为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。[2015年9月真题]A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货
[多选题]按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要判断标准有( )。[2015年5月真题]A.其是否熟悉期货法律法规B.其是否诚
[多选题]证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]A.风险隔离制度的执行情况B.内部控制制度的执行情况C.营业部中间