A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.控股股东
[多选题] 金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行()制度。A .止损B .分级授权C .业务处理D .敞口风险管理
[多选题]金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行()。A.面签制度B.分级授权C.敞口风险管理制度D.风险预警
[单选题]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定:金融机构从事衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时,应及时主动向()报告,并提交应对措施。A . 中国银监会B . 中国人民银行C . 财政部D . 国务院
[判断题]金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度,中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。()A.对B.错
[主观题]金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度,中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。判断对错
[判断题] 金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员可以相互兼任。A . 正确B . 错误
[单选题]金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的()。A.许可用户B.消费用户C.最终用户D.交易用
[单选题]金融机构申请开办衍生产品交易业务()A .衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录B .应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名C .相关风险管理人员至少2名D .风险模型研究人员或风险分析人员至少2名
[单选题]境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务,须对其风险管理能力进行严格审核,并出具有关交易品种和限额等方面的()文件。A . 口头授权B . 人事授权C . 逐级授权D . 正式书面授权
[多选题] 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》对从事衍生产品或相关交易的人员做了以下明确规定()。A . 2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名B . 相关风险管理人员至少1名C . 风险模型研究人员或风险分析人员至少1名D . 以上人员均需专岗人员,且无不良记录E . 相互之间可兼任