[多选题]

下列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中,正确的有()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金.客户出入金.与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户.行情和交易系统的安装维护.客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

参考答案与解析:

相关试题

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。

[单选题]下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患B.其履行职责应当保持充分的独立性,做出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

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  • 下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。

    [多选题]下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应

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  • 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对监督检查的事项有()。

    [多选题]期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对监督检查的事项有()。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金.

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  • 期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有(  )。

    [多选题]期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有(  )。A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B.在通知客户追回保

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  • 按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。

    [多选题]按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告

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  • 期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。

    [多选题]期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告

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  • 期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。

    [多选题]期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告

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  • 下列关于首席风险官的说法正确的是( )。

    [单选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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  • 下列关于首席风险官的说法正确的是( )。

    [单选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D.首席风险官不履行职责的,期货交易所有权责令更换

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  • 下列关于首席风险官的说法正确的是( )。

    [单选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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  • 下列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中,正确的有()。