A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B.明知客户资产来自违规集资,仍然受其委托开展资产管理业务
C.在公开媒体上向公众推广.宣传资产管理业务或者招揽客户
D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
[多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产业务试点资格,并依据有关规定做出行政处罚。A.以获取佣金,
[多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚。A.接受未对
[多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?( )[2015年3月真题]A.以夸大资
[多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列( )情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚。[201
[B单选题]有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取( )。A.行政处罚措施B.证券市场禁入措施C
[多选题]期货公司开展资产管理业务出现下列()情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.被有权机关调查B.被交易所采取风险控制措施的C.被交易所调
[多选题]期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。A.责令限期整改B.监管谈话C.罚款D.责
[单选题]根据《证券市场禁入规定》,有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取( )。A.行政处罚措
[多选题]期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构()A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权
[多选题]期货公司限期未能完成整改或者发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.风险监管指标不符合规定B.高级管理人员和业务人员不符