A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性
[主观题]会员单位应遵循“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 ( )
[判断题] 会员单位按照"买卖自负"的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()A . 正确B . 错误
[多选题]期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A.中国期货业协会
[单选题]根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。A.向投资者充分揭示股指期货风险B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
[多选题]严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时,各机关应当遵循()的原则。A.统一领导B.各司其职C.各负其责D.加强协作
[试题]期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。( )
[单选题]建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行B.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C.
[判断题] 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()A . 正确B . 错误
[单选题]负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括( )。A.中国证监会各省监管局B.中国证监会各自治区监管局C.中国证监会各
[多选题]中国期货业协会应当按照()原则,严格落实投资者适当性制度。A.统一领导B.各司其职C.各负其责D.加强协作