当前位置： 找题吧 >  期货从业资格 期货法律法规
[多选题]

期货公司有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格。

A.在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的

B.挪用客户保证金的

C.同客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

参考答案与解析：

相关试题

期货公司有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格。

[多选题]期货公司有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人

  • 查看答案

    • 期货公司有以下（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

    [多选题]期货公司有以下（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A.伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结

  • 查看答案

    • 期货公司有以下()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

    [多选题]期货公司有以下()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A.伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结

  • 查看答案

    • 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。

    [单选题]基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。A.

  • 查看答案

    • 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。

    [单选题]基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。A.

  • 查看答案

    • 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。

    [单选题]基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。A.

  • 查看答案

    • 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

    [多选题]期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万

  • 查看答案

    • 期货公司的交易软件.结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

    [多选题]期货公司的交易软件.结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万

  • 查看答案

    • 期货公司的交易软件.结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

    [多选题]期货公司的交易软件.结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万

  • 查看答案

    • 下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括(　　)

    [单选题]下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上10万元以下的罚款；情节严重

  • 查看答案

    • 期货公司有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格。