A.1
B.2
C.3
D.6
[多选题]期货公司有以下()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户
[单选题]期货公司有( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的D.进行混码交易的
[单选题]证券公司未按照规定未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍
[多选题]期货公司的股东有下列()行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公
[多选题]期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。A.未执行当日无负债结算.涨跌停板.持仓限额和大户持仓报告制度的B.违反规定收取保
[多选题] 对于下列()行为给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。A . 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易B . 单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易C . 违规开办期货咨询业务D . 以上都不是
[主观题]证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。( )
[多选题]期货交易所有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。A.违反规定收取保证金的B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的C.未执
[多选题]期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。A.违反规定收取保证金的B.不按规定保存期货交易.结算.交割资料的C.未执行当
[多选题]期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告.没收违法所得,并处罚款。A.不按规定保存期货交易.结算.交割资料的B.违反规定收取保证金的C.未执行当