A.通报相关派出机构
B.刑事处罚
C.予以行政处罚
D.采取监管措施
[B单选题]证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证
[多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改B.行政处罚C.监管
[单选题]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。A . 撤销证券公司证券营业许可证B . 暂停从事证券业务C . 记过D . 罚款
[多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改B.责令悔
[多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改B.责令悔
[单选题]中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公开B.公平C.公正D.审慎监管
[主观题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A.对B.错
[多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A.撤销业务资格B.出具警示
[判断题] 中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()A . 正确B . 错误