[单选题]

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。

A.仅指会员单位

B.仅指期货从业人员

C.既包括会员单位,也包括期货从业人员

D.既不包括会员单位,也不包括期货从业人员

参考答案与解析:

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根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律

[单选题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A . 仅指会员单位B . 仅指期货从业人员C . 既包括会员单位,也包括期货从业人员D . 既不包括会员单位,也不包括期货从业人员

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  • 期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的,经告诫仍不改正的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。

    [多选题]期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的,经告诫仍不改正的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。A.批评B.协会

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  • 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重予以以下()纪律惩戒。

    [多选题]对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重予以以下()纪律惩戒。A.批评

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  • 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。

    [单选题]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。A . 证券交易所B . 中国证券业协会C . 中国期货业协会D . 中国证监会

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  • 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司客户开发责任追究制度,应当明确()的责任。

    [多选题]根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司客户开发责任追究制度,应当明确()的责任。A.独立董事B.公司高级管理人员

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    [单选题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷

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