A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.持续开展投资者风险教育
C.完善期货经纪业务管理
D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律
[多选题] 以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。A . 建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B . 遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定C . 建立健全内控合规制度D . 会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险
[单选题]期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是()。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者
[多选题] 期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。A . 以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B . 期货经纪业务管理C . 客户纠纷处理机制D . 客户开发责任追究制度
[单选题]期货公司会员单位在开户时,不应有的行为是()。A . 应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征B . 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求C . 测试投资者的股指期货基础知识D . 认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[单选题]非会员单位只能通过期货公司会员进行期货交易,体现了期货交易的( )特征。A.双向交易B.交易集中化C.杠杆机制D.合约标准化
[单选题]非会员单位只能通过期货公司会员进行期货交易,体现了期货交易的()特征。A.双向交易B.交易集中化C.杠杆机制D.合约标准化
[判断题] 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()A . 正确B . 错误
[多选题] 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。A . 测试投资者的股指期货基础知识B . 向投资者介绍本期货公司业务情况C . 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D . 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
[判断题] 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()A . 正确B . 错误
[多选题] 会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A . 加强对投资者交易行为的合法合规性管理B . 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章C . 持续开展投资者风险教育D . 测试投资者的股指期货基础知识