[单选题]

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。

A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格

B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元

C.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人

D.公司具有良好的法人治理机构.完备的内部控制和风险管理制度

参考答案与解析:

相关试题

以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。

[单选题]以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民

  • 查看答案
  • 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。

    [单选题]以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民

  • 查看答案
  • 依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司从事证券业务的净资本标准,下列说法不正确的是(  )。

    [单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司从事证券业务的净资本标准,下列说法不正确的是(  )。A.证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有

  • 查看答案
  • 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则中,说法正确的有( )。<br />Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务<br />Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约

    [单选题]下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则中,说法正确的有( )。Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务Ⅱ.证券公司应按资产管理合同

  • 查看答案
  • 证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。

    [单选题]证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。A.应当客观说明公司业务资格.服务职责.范围等情况B.不得提供虚假.误导性信息C.不得采取不正当竞

  • 查看答案
  • 下列关于证券公司办理集合资产管理业务说法正确的有(  )。

    [多选题]下列关于证券公司办理集合资产管理业务说法正确的有(  )。A.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额,但法律、行政法规另有规定的除外B.证券

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,不得有下列行为(  )。

    [多选题]证券公司从事资产管理业务,不得有下列行为(  )。A.挪用客户资产B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.以欺诈手段或者其他不正

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件(  )。

    [多选题]证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件(  )。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关

  • 查看答案
  • 关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

    [单选题]关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格B.坚持审慎经营原则C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

  • 查看答案
  • 关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

    [单选题]关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格B.坚持审慎经营原则C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

  • 查看答案
  • 下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。