A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
[单选题]以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执
[单选题]以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交
[单选题]以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。A.自营账户由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状
[多选题]证券公司自营业务的内部控制是( )。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保
[多选题] 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A . 建立防火墙制度B . 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C . 建立独立的实时监控系统D . 提高自营业务运作的透明度
[单选题]以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率,把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
[单选题]以下关于采购业务控制的说法错误的是()A . 采购业务面临的风险之一是导致采购物资质次价高,出现舞弊或遭受欺诈B . 企业必须建立采购申请制度C . 在大额购买时,企业应采用招标分析以确定采购价格D . 付款时对于内容相符的发票加盖印章证明
[多选题]关于证券自营业务规模的控制指标的说法,正确的是( )。A.券商自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营固定收益类证券的合计
[多选题]关于证券自营业务规模的控制指标的说法,正确的是( )。A.券商自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营固定收益类证券的合计
[多选题] 在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务在机构,人员,会计核算上严格分离A .资产管理B .投资银行C .经纪D .物业管理