[单选题]

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有(  )。
①责令停止发行
②退还所募资金并加算银行同期存款利息
③处以3万元以上30万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A.②③

B.①②④

C.①②

D.①③④

参考答案与解析:

相关试题

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有()。<br />Ⅰ.责令停止发行<br />Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息<br />Ⅲ.

[单选题]未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止发行Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ.处以1万元以上30万元

  • 查看答案
  • 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(  )的罚款。

    [单选题]未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(  )的罚款。A.1%~3%

  • 查看答案
  • 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。

    [单选题]未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。A.1%以上5%以

  • 查看答案
  • 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有(  )。<br />①责令停止承销或者代理买卖<br />②没收违法所得<br />③处以违法

    [单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有(  )。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚

  • 查看答案
  • 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,

    [试题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

  • 查看答案
  • 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,

    [单选题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?A .责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B .处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C .对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

  • 查看答案
  • 非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。<br />Ⅰ.网络<br />Ⅱ.公开劝诱<br />Ⅲ.说明

    [单选题]非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公开劝诱Ⅲ.说明会Ⅳ.公告A.Ⅰ.ⅡB

  • 查看答案
  • 非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。<br />Ⅰ.网络<br />Ⅱ.公开劝诱<br />Ⅲ.说明

    [单选题]非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公开劝诱Ⅲ.说明会Ⅳ.公告A.Ⅰ.ⅡB

  • 查看答案
  • 下列属于变相公开发行证券特征的有()。<br />Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告.公告.广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的<br />Ⅱ.公司股东自行或委托他

    [单选题]下列属于变相公开发行证券特征的有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告.公告.广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行或委托

  • 查看答案
  • 未经批准发行或者变相发行企业债券的主体应承担的法律责任有( )。<br />Ⅰ.责令停止发行活动<br />Ⅱ.退还非法所筹资金<br />Ⅲ.处以相当于非法所筹资

    [单选题]未经批准发行或者变相发行企业债券的主体应承担的法律责任有( )。Ⅰ.责令停止发行活动Ⅱ.退还非法所筹资金Ⅲ.处以相当于非法所筹资金金额3%以下的罚款Ⅳ

  • 查看答案
  • 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有(  )。<br />①责令停止发行<br />②退还所募资金并加算银行同期存款利息<br />③处