A.①②
B.①③
C.③④
D.②④
[单选题]保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。[2015年11月真题]Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关
[单选题]以下哪些属于证监会的监管措施?( ).Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ
[单选题]以下哪些属于证监会的监管措施( )。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.
[单选题]以下哪些属于证监会的监管措施?( )Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话.出具警示函.责令改正等监管措施。Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织
[单选题]保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。Ⅰ.重点关注Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.监管谈话Ⅳ.认定为不适当
[B单选题]首席风险官有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话.出具警示函等监管措施。A.无故不参加培训B.连续两次不参加培训C.培训考试成绩
[单选题]全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺A.①②④B.①③④C.①②③④D.①
[单选题]财务顾问及财务顾问主办人出现( )中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则
[多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。A.某次培训