自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。
Ⅰ．法律.行政法规
Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范
Ⅳ．自律规则

[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ．法律.行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.

[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（　）等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监督管理规则及规范性文件Ⅲ.行业规范和自律规则Ⅳ.公司内部规

[单选题]下列说法，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等

[单选题]证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（）等的管理。Ⅰ．投资决策Ⅱ．资金Ⅲ．清算Ⅳ．账户A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

[单选题]证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

[单选题]证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

[单选题]《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（）层级的规定。Ⅰ．法律Ⅱ．行政法规Ⅲ．部门规章Ⅳ．自律管理业务规则A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅳ

[单选题]证券公司的主要业务包括（　）。Ⅰ.证券承销业务；Ⅱ.证券自营业务；Ⅲ.证券资产管理业务；Ⅳ.证券投资咨询业务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

[单选题]证券公司信用业务涉及的主要部门规章.其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融

[单选题]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。.Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.