A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司
[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。A . 接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B . 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C . 是证券公司的正式员工D . 拓展服务范围,提供证券投资顾问服务
[单选题]《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括( )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经
[单选题]《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括( )。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经
[单选题]依据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循()的原则,公平地确定双方的权利和义务。A.平等.自愿.诚实信用B.互利.自
[单选题]甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。A.甲公司建立健全证券经纪
[单选题]甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。A.甲公司建立健全证券经
[单选题]甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是()。A.甲公司建立健全证券经纪人
[多选题] 按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。A . 替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B . 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C . 提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖D . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
[单选题]证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A . 中国证监会B . 公司主要业务所在地证监会派出机构C . 公司住所地证监会派出机构D . 中国结算公司