公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（　）。
Ⅰ.合规负责人本人申请
Ⅱ.中国证监会责令更换
Ⅲ.有证据证明其无法正常履职
Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

[单选题]下列人员中，应该在发行保荐书上签字的人员有（　　）。Ⅰ．保荐业务负责人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．合规负责人Ⅳ．保荐机构法定代表人Ⅴ．保荐代表人Ⅵ．保荐机构总经

[单选题]下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有（　）。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.保障合规负责人的权威性Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考

[单选题]董事会履行的合规管理职责包括（ ）。Ⅰ.审议批准公司年度合规报告Ⅱ.决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.收集.筛

[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（　）。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

[单选题]以下（）属于证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某A.①

[单选题]以下()属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某6执行委员会成员钱某A.①②③④⑤B

[单选题]基金公司合规管理的主要内容包括（　）。Ⅰ.合规文化Ⅱ.合规政策Ⅲ.合规审核Ⅳ.合规检查A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（　　）。Ⅰ．主承销商法定代表人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．项目负责人Ⅳ．合规负责人A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．

[单选题]2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（　）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

[单选题]（　　）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。Ⅰ．保荐业务负责人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．项目协办人Ⅳ．保荐机构法定代表人Ⅴ．保荐代表人A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ