A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
[判断题] 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A . 正确B . 错误
[多选题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定( )。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净
[单选题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
[不定项选择] 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。A .为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B .对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C .接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D .按对客户融资规模的5%计算风险准备
[单选题]某证券公司私自买卖客户账户上的证券,按《证券法》该公司应承担赔偿责任,并可被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。A.1;10B.2;10C.3;10D.3;30
[单选题]证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录客户委托证券公司持有.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.客户信用证券账户B
[单选题]根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的( )买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,
[单选题]下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有( )。Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以非法融资融
[单选题]()用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户
[单选题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施包括()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可