[单选题]

合规负责人违反法律法规,证监会可以采取的措施不包括( )。

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.监管谈话

D.处以罚款3000元

参考答案与解析:

相关试题

股权投资基金管理人.托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施不包括()。

[单选题]股权投资基金管理人.托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施不包括()。A.行政处罚B.行政监管措施C.移送司法机

  • 查看答案
  • 股权投资基金管理人.托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施不包括()。

    [单选题]股权投资基金管理人.托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施不包括()。A.行政处罚B.行政监管措施C.移送司法机

  • 查看答案
  • 合规负责人的职责中,不包括()。

    [单选题]合规负责人的职责中,不包括()。A .全面协调商业银行合规风险的识别和管理B .监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C .定期向高级管理层提交合规风险评估报告D .分管业务条线

  • 查看答案
  • 合规负责人的职责中,不包括( )。

    [单选题]合规负责人的职责中,不包括( )。A .全面协调商业银行合规风险的识别和管理B .监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C .定期向高级管理层提交合规风险评估报告D .分管业务条线

  • 查看答案
  • 某施工单位项目负责人张经理,违反法律法规,降低工程质量标准,造成重大安全事故,导

    [单选题]某施工单位项目负责人张经理,违反法律法规,降低工程质量标准,造成重大安全事故,导致工人李某死亡,施工单位被降低资质等级,并且给建设单位造成财产损失50万元。张经理的行为侵害的客体是( )。A.李某的生命权B.施工单位的行为能力C.公共安全D.建设单位的财产权E.有关工程建设管理的法律制度

  • 查看答案
  • 对违反法律.行政法规的市场主体,证监会可以对其采取的行政监管措施不包括(  )。

    [单选题]对违反法律.行政法规的市场主体,证监会可以对其采取的行政监管措施不包括(  )。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款

  • 查看答案
  • 私募基金销售机构违反法律、行政法规的,证监会可以对其采取的行政监管措施不包括(  )。

    [单选题]私募基金销售机构违反法律、行政法规的,证监会可以对其采取的行政监管措施不包括(  )。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款

  • 查看答案
  • 下列关于违反法律法规的表述中,正确的有()。

    [多选题] 下列关于违反法律法规的表述中,正确的有()。A . 违反法律法规是指被审计单位有意或无意违背适用的财务报告编制基础的行为B . 违反法律法规不包括管理层或员工实施的与被审计单位经营活动无关的不当个人行为C . 被审计单位违反法律法规必然会对财务报表产生重大影响D . 注册会计师应当充分考虑到法律法规对被审计单位产生的影响,在整个审计过程中保持职业怀疑

  • 查看答案
  • 违反法律法规中强制性规定的合同是()。

    [单选题]违反法律法规中强制性规定的合同是()。A .合同有效B .无效合同C .可撤销合同D .合同效力待定的合同

  • 查看答案
  • 违反法律法规中强制性规定的合同是()。

    [单选题]违反法律法规中强制性规定的合同是()。A.合同有效B.无效合同C.可撤销合同D.合同效力待定的合同

  • 查看答案
  • 合规负责人违反法律法规,证监会可以采取的措施不包括( )。