A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查
B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是()。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司合规负责人的说法中,不正确的有( )。A.合规负责人是证券公司的高级管理人员,由股东会决定聘任B
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责
[单选题]证券公司合规负责人应当经( )认可后方可任职。A.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会
[单选题]证券公司合规负责人应当经( )认可后方可任职。A.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(
[B单选题]下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中,正确的有( )。A.合规负责人由董事担任B.合规负责人向股东(大)会负责C.合规负责人不得兼任与合规管