A.责令改正,给予警告
B.情节严重的,撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
[单选题]甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的
[单选题]证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为( )。A.一级结算B.二级结算C.三级结算D.四级结算
[单选题]客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )。A.混合管理B.相互独立、分别管理C.
[主观题]我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款。”A.3万元以下B.3万元以上l0万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所开立的账户保密。()A.对B.错
[单选题]下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机
[判断题] 我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司,其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。()A . 正确B . 错误
[单选题]根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。A.证券账户、结算账户的设立B.证券持有人名册登记C.受发行人的委托派发证券权益
[多选题] 我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列()行为。A . 直接或者以化名持有、买卖股票B . 借他人名义持有、买卖股票C . 收受他人赠送的股票D . 就股票趋势提出自己的看法
[判断题] 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()A . 正确B . 错误