下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有（　）。
Ⅰ.保障合规负责人的知情权
Ⅱ.保障合规负责人的权威性
Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ.保障合规负责人考核和任免的独立性

[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（　）。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

[单选题]董事会履行的合规管理职责包括（ ）。Ⅰ.审议批准公司年度合规报告Ⅱ.决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.收集.筛

[B单选题]证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的（　　）。A.客观性B.独立性C.审慎性D.廉洁性

[单选题]下列人员中，应该在发行保荐书上签字的人员有（　　）。Ⅰ．保荐业务负责人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．合规负责人Ⅳ．保荐机构法定代表人Ⅴ．保荐代表人Ⅵ．保荐机构总经

[单选题]以下（）属于证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某A.①

[单选题]以下()属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某6执行委员会成员钱某A.①②③④⑤B

[单选题]公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（　）。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤

[单选题]下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。A . 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B . 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C . 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D . 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

[问答题] 保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利？

[单选题]基金公司合规管理的主要内容包括（　）。Ⅰ.合规文化Ⅱ.合规政策Ⅲ.合规审核Ⅳ.合规检查A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ