A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
[单选题]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会.监事会.经理层.各部门.分支机构.子公司以及每一位员工。其中( )的职责包括:
[多选题] 首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A . 董事履职情况B . 内部控制状况C . 风险管理状况D . 合规经营
[单选题]依据《证券公司全面风险管理规范》,关于首席风险官的职责与独立性保障,下列说法不正确的是( )。A.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工
[多选题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职责应当()。A.独立.谨慎.及时地作出判断B.主动回避与本人有利害冲突的事项C.保
[单选题]按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向()负责。A.法定代表人B.监事会C.股东会D.董事会
[B单选题]证券公司应当保障首席风险官的( ),公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。A.主动性B.独立性C.积极性D.能
[单选题]证券公司应当保障首席风险官的( ),公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。A.主动性B.独立性C.积极性D.能动
[单选题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,期货公司首席风险官应向()负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会
[多选题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。A.了解期货公司业务执行情况B.与期货公司有关人员进行谈话C.查
[单选题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理