[单选题]

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高

B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职

参考答案与解析:

相关试题

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。

[单选题]按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券

  • 查看答案
  • 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

    [单选题]按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担

  • 查看答案
  • 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是(  )。

    [单选题]按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是(  )。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公

  • 查看答案
  • 依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取(  ),用于弥补经营亏损。

    [单选题]依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取(  ),用于弥补经营亏损。A.盈余公积金B.资本公积金C.一般风险准备金D.任意公积金

  • 查看答案
  • 依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取(  ),用于弥补经营亏损。

    [单选题]依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取(  ),用于弥补经营亏损。A.盈余公积金B.资本公积金C.一般风险准备金D.任意公积金

  • 查看答案
  • 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。

    [单选题]按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。A.证券公司不得挪用客户

  • 查看答案
  • 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。

    [单选题]按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。A.证券公司不得挪用客户

  • 查看答案
  • 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。

    [单选题]按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。A.证券公司不得挪用客户

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以

    [判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是(  )

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是(  )A.国家工商行政管理机构B.沪深证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证

  • 查看答案
  • 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。