[单选题]

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()。

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年

B.被证券业协会采取纪律处分未满3年

C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月

D.未通过证券从业人员年检

参考答案与解析:

相关试题

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。

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  • 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

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  • 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

    [单选题]证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司

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  • 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。

    [单选题]按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4

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  • 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。

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  • 客户资产管理业务投资主办人通过( )向中国证券业协会进行执业注册。

    [单选题]客户资产管理业务投资主办人通过( )向中国证券业协会进行执业注册。A.个人B.证券登记结算机构C.所在证券公司D.证券中介服务机构

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  • 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。

    [单选题]证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。A.3B.4C.5D.6

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  • 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,下列说法正确的有( )。<br />Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人<br />Ⅱ.上一年没

    [单选题]关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,下列说法正确的有( )。Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人Ⅱ.上一年

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  • 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。

    [单选题]按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。A.1B.2

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  • 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()。