A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从
[单选题]我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.
[判断题] 在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。()A . 正确B . 错误
[单选题]下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法,正确的有( )。①对证券经纪业务实施统一领导.分级管理②防范公司与客户之间的利益冲突③切实履行反洗钱义务④防
[单选题]下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法,正确的有( )。①对证券经纪业务实施统一领导.分级管理②防范公司与客户之间的利益冲突③切实履行反洗钱义务④防
[单选题]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销A.Ⅰ.Ⅱ
[单选题]以下各项属于证券经纪业务特点的是( )。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性A.①②③B.①②④C.①③④
[单选题]从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有( )。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂
[单选题]证券经纪业务营运管理的主要内容包括( )。Ⅰ.账户管理(证券账户和资金账户)Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB