A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。A.公司证券投
[单选题]证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料()。Ⅰ.申请注册人员基本信息表
[单选题]证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( )。Ⅰ.申请注册人员基本信息
[单选题]证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证
[单选题]证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,
[判断题] 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()A . 正确B . 错误
[主观题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ( )
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实( )利益。A.客户B.证券投资顾问个人C.公司D.公司股东
[单选题]证券业协会收到证券公司.证券投资咨询机构提交的,关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协