证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（　）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ.法律、行政法规
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范和自律规则
Ⅳ.公司内部规章制度

[判断题] 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()A . 正确B . 错误

[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（　）等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监督管理规则及规范性文件Ⅲ.行业规范和自律规则Ⅳ.公司内部规

[单选题]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A . 合规风险B . 管理风险C . 政策风险D . 技术风险

[单选题]下列说法，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等

[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ．法律.行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.

[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ．法律.行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.

[单选题]下列属于自营业务经营风险的有()。Ⅰ．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失Ⅱ．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失Ⅲ．因不可预见因素

[单选题]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A . 受到法律制裁B . 受到监管处罚C . 被采取监管措施D . 遭受财产损失

[单选题]关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括（　）。Ⅰ.法律制裁Ⅱ.监管处罚Ⅲ.重大财务损失Ⅳ.声誉损失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.

[单选题]应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导．A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．期货交易所