当前位置： 找题吧 >  证券从业资格 证券市场基本法律法规
[单选题]

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

参考答案与解析：

相关试题

证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，(　　)负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。(　　)应对违反职责

[单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，(　　)负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，

  • 查看答案

    • 证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；()应对违反职责范围内的

    [单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内

  • 查看答案

    • 证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查

    [单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现

  • 查看答案

    • 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查

    [单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现

  • 查看答案

    • （）是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控

    [单选题]（）是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。A . 内部环境B . 控制活动C . 信息与沟通D . 内部监督

  • 查看答案

    • ()是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控

    [单选题]()是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。A . 内部环境B . 控制活动C . 信息与沟通D . 内部监督

  • 查看答案

    • 为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。

    [多选题] 为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。A . 健全B . 合理C . 制衡D . 独立

  • 查看答案

    • 完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。

    [多选题] 完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。A . 健全B . 合理C . 制衡D . 独立

  • 查看答案

    • 基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反

    [主观题]基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （ ）

  • 查看答案

    • 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的

    [单选题]承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。A . 健全性B . 合理性C . 制衡性D . 独立性

  • 查看答案

    • 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　）应对违反职责范围