[单选题]

发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律法规规定的,证监会可以视情节轻重采取( ).认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令公开说明

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案与解析:

相关试题

()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选

[单选题]()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监

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  • ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选

    [单选题]()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监

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  • (  )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.

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    [单选题]发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律

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    [单选题]发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律

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  • 证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  )等监督管理措施。

    [B单选题]证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  

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  • 证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  )等监督管理措施。

    [多选题]证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  )

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    [多选题]证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  )

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  • 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等监督管理措施。

    [单选题]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责

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  • 发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律法规规定的,证监会可以视情节轻重采取( ).认定为不适当人选等监管措施。<br />Ⅰ.责令