[单选题]

证券公司.证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ.资格审查
Ⅱ.注册登记
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

参考答案与解析:

相关试题

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记的管理,下列属于对证券投资顾问人员注册管理的是(  )。<br />Ⅰ.是否取得证券从业资格<

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记的管理,下列属于对证券投资顾问人员注册管理的是(  )。Ⅰ.

  • 查看答案
  • 证券投资顾问业务管理制度建设应当要(  )。<br />Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理<br />Ⅱ.证

    [单选题]证券投资顾问业务管理制度建设应当要(  )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.

  • 查看答案
  • 证券公司.证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员(   )管理。 <br />Ⅰ 注册登记Ⅱ 岗位职责Ⅲ 执业行为Ⅳ 执业习惯

    [单选题]证券公司.证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员( )管理。 Ⅰ 注册登记Ⅱ 岗位职责Ⅲ 执业行为Ⅳ 执业习惯A.Ⅰ.

  • 查看答案
  • 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有(  )。<br />Ⅰ.是否取得证券从业资格<br />Ⅱ.是否具有证券投资咨询执业

    [单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有(  )。Ⅰ.是否取得证券从业资格Ⅱ.是否具有证券投资咨询执

  • 查看答案
  • 证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。<br />①证券投资顾问人员管理制度要求<br />②证券投资顾问业务管理制度.合规管理和风险控制机制要求<br />③保

    [单选题]证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度.合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式.业务规模

  • 查看答案
  • 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。<br />Ⅰ.人员数量<br />Ⅱ.业务能力<br />

    [单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控

  • 查看答案
  • 证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相适应。<br />Ⅰ.人员数量<br />Ⅱ.业务能力<br />Ⅲ

    [单选题]证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

  • 查看答案
  • 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业

    [判断题] 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司.证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的(  )实行留痕管理。 <br />Ⅰ 业务推广 <br />Ⅱ 客户回访 <

    [单选题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司.证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的( )实行留痕管理。 Ⅰ 业务推广 Ⅱ 客户回访 Ⅲ 协议签订 Ⅳ

  • 查看答案
  • 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议应当明确(  )。<br />Ⅰ.证券公司或证券投资咨询机构的权利<br />Ⅱ.客户的权利<br /&

    [单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议应当明确(  )。Ⅰ.证券公司或证券投资咨询机构的权利Ⅱ.客户的权利Ⅲ.证券公司或证

  • 查看答案
  • 证券公司.证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。<br />Ⅰ.资格审查<br />Ⅱ.注册登记<br />Ⅲ.岗位