当前位置： 找题吧 >  证券从业资格 证券市场基本法律法规
[单选题]

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

参考答案与解析：

相关试题

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　）。

[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行

  • 查看答案

    • 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(  )。

    [单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(  )。A.专门从事资产管理业务的证券公司分

  • 查看答案

    • 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。

    [单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机

  • 查看答案

    • 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(　　)。

    [单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(　　)。A.专门从事资产管理业务的证券公司分

  • 查看答案

    • 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券<br />公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。

    [单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行

  • 查看答案

    • 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（

    [单选题]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其

  • 查看答案

    • 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线.第二道防线和第三道防线分别是()。

    [单选题]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其

  • 查看答案

    • 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线.第二道防线和第三道防线分别是（）。

    [单选题]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其

  • 查看答案

    • 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是(　　)。

    [单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是(　　)。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间

  • 查看答案

    • 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是()。

    [单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是()。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔

  • 查看答案

    • 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　）。