[单选题]

发布证券研究报告业务的相关法规不包括(  )。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中国银行业协会章程》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券.期货投资咨询管理暂行办法》

参考答案与解析:

相关试题

发布证券研究报告业务的相关法规不包括(  )。

[单选题]发布证券研究报告业务的相关法规不包括(  )。A.《中华人民共和国公司法》B.《中国银行业协会章程》C.《中华人民共和国证券法》D.《证券、期货投资咨

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  • 《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,()。

    [多选题] 《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,()。A . 从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务B . 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已有效防范C . 证券公司应公平对待报告发布对象,不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D . 证券公司应严格执行隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

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  • 分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于(  )。

    [单选题]分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于(  )。A.3年B.5年C.1年D.2年

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  • 分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于(  )年。

    [单选题]分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于(  )年。A.3B.5C.1D.2

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  • 发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()

    [判断题] 发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()A . 正确B . 错误

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  • 中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有(  )。 <br />Ⅰ 发布证券研究报告时,应当遵守法律.行政法规和本规定&

    [单选题]中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有(  )。Ⅰ 发布证券研究报告时,应当遵守法律.行政

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  • 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的(  )。

    [单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的(  )。A.统一性B.独

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  • 发布证券研究报告的证券公司.证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行(  )。

    [单选题]发布证券研究报告的证券公司.证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行(  )。A.

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  • 中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有(  )。<br />Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定<br

    [单选题]中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政

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  • 在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露(  )。<br />Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整<br />Ⅱ.

    [单选题]在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露(  )。Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整Ⅱ

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  • 发布证券研究报告业务的相关法规不包括(  )。