A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
[单选题]财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话.出具警示函.责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以
[单选题]中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监
[单选题]财务顾问及财务顾问主办人出现( )中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则
[单选题]中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人
[单选题]中国证监会建立监管信息系统,将( )记入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违
[单选题]中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公
[单选题]财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。A . 3B . 5C . 7D . 10
[单选题]财务顾问主办人应具备的条件包括( )。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ
[判断题] 财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。()A . 正确B . 错误
[判断题] 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()A . 正确B . 错误