A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是()。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人不得在证券公
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合