[单选题]

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

参考答案与解析:

相关试题

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。

[单选题]对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人

  • 查看答案
  • 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。

    [单选题]对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(  ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(  ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A.合规负责人B.合规审查人C.合规

  • 查看答案
  • 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。<br />Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查<br />Ⅱ.独立董事可担任合规负责人&

    [单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

  • 查看答案
  • 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查

    [主观题]期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

  • 查看答案
  • 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查

    [主观题]期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

  • 查看答案
  • 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查

    [判断题] 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    [单选题]期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理B.监事会C.独立董事D.首席风险宫

  • 查看答案
  • 期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    [单选题]期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理B.监事会C.独立董事D.首席风险官

  • 查看答案
  • 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

    [单选题]期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.监事会B.独立董事C.首席风险官D.首席执行官

  • 查看答案
  • 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。