A.具备良好的诚信记录及职业操守
B.已取得证券从业资格
C.具有3年以上证券投资.研究.投资顾问或类似从业经历
D.最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
[单选题]关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是( )。A.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务B.证券公司应当指定投资主办方,负责集合
[单选题]按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了(
[单选题]按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()
[单选题]下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。A.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则
[单选题]证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司
[单选题]按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()。
[单选题]证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。A.3B.4C.5D.6
[单选题]下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有()。Ⅰ.被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产,
[单选题]客户资产管理业务投资主办人通过( )向中国证券业协会进行执业注册。A.个人B.证券登记结算机构C.所在证券公司D.证券中介服务机构
[单选题]关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的有( )。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产C.管理证券投资基金5年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改