A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业务包括( )。Ⅰ.证券自营Ⅱ.
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括( )。Ⅰ.
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营.证券资产管理.融资融券等业务所涉资金.证券及账户实施()。A.分开管理B.集中管理C.资
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营.证券资产管理.融资融券等业务所涉资金.证券及账户实施()。A.分开管理B.集中管理C.资
[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司所建名单制度的说法正确的有( )。A.证券公司开展保密侧业务时,应当在与客户发生实质性接触前,将相关
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,应当履行( )程序。A.跨墙审批B.隔墙审批C.分
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ.证券承销业务;Ⅱ.证券自营业务;Ⅲ.证券资产管理业务;Ⅳ.证券投资咨询业务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司开展保密侧业务,应当在与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单,适当时点,以
[单选题]证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
[单选题]证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④