A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]财务顾问主办人应具备的条件包括( )。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ
[单选题]下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取
[单选题]最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信
[单选题]中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监
[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当指定( )名财务顾问主办人负责。A.3B.1C.2D.4
[单选题]下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者
[多选题] 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。A . 具有证券从业资格、取得执业资格证书B . 具备中国证监会规定的投资银行业务经历C . 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人D . 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
[判断题] 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()A . 正确B . 错误
[判断题] 财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。()A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。A . 5B . 7C . 10D . 15